银行内控管理与操作风险

 

银行内控管理与操作风险
--李老师 主讲12-18课时

【课程大纲】

引言:
1.中行高山案件
2.银监会的监管理念
3.海恩法则
4.墨菲定律

一、内部控制与合规管理
1.内部控制
1)内控定义
2)内控现状
3)内控目标
4)内控原则
5)控制环境
6)控制措施
7)内控评价体系
8)强化内控的主要途径与手段
9)树立正确的内控意识

2.合规管理
1)合规定义
2)合规风险重要性
3)银行业务风险矩阵表
4)三道防线、四道门槛
5)合规的六种误区
6)合规管理理论
7)合规管理指导思想
8)合规管理要求
9)合规管理制度

二、操作风险与防范措施
1.操作风险的定义及特点
2.操作风险的表现形式及问题
3.操作风险的分类
1)内部欺诈的防范与控制
2)外部欺诈的防范与控制
3)法律风险的防范与控制
4)安全保卫的防范与控制

三、业务管理规范与标准
1. 管理要求
2. 现场管理
3. 业务管理要求
4. 风险防范措施

四、业务检查和分析手段
1. 五个了解
2. 5W
3. 检查重点内容
4. 检查对象
5. 检查重点时间
6. 检查方法的运用
7. 培训要求
6. 精神激励
6. 风险分析报告准备

五、重要风险防范的范畴

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作者:
本文由 bianji 于2013年01月13日发表在银行财务会计分类下, 你可以发表评论,并在保留原文地址及作者的情况下引用到你的网站或博客。 | +复制链接
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